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操纵市场:经营面临停顿 两私募被取消会员资格

2019-11-07 08:19:37    浏览数:4926

资料来源:国际金融新闻

(原标题:市场操纵,业务停止…中国基金会协会取消两次私募会员资格)

最近,中国资产管理协会(以下简称“协会”)发布了两项纪律处分决定。原普通会员北京大观投资管理有限公司(以下简称“大观投资”)和原观察员会员深圳恒富汇通投资管理有限公司(以下简称“恒富汇通投资”)均被协会取消资格。

这是今年第一次被取消资格的私募。业内人士表示,被剥夺会员资格后,基金经理将不再享受协会提供的相应服务,但也将被记录在企业诚信档案中,并上报中国证监会。

陷入付款困境

根据纪律处分决定,恒富汇通投资被取消资格有两个原因:一是私募股权基金的实际发行与备案信息不一致;其次,该公司的运营正面临停顿。

在运营方面,据公司负责人介绍,由于公司大部分员工都投资了公司的产品,他们的情绪极其不稳定,这使得公司难以维持正常运营。此外,上述重大事件发生后,公司未能及时向协会报告,违反了相关规定。

那么,为什么员工在投资后“极度不稳定”?

这件事可能与去年11月付款困难有关。当时,恒富汇通的母公司深圳恒富金融集团有限公司(以下简称“恒富金融集团”)向所有投资者发出了一封信。公司董事长王富贵表示,由于公司对国内房地产相关市场判断失误,公司私募股权基金产品的投资目标大多是深圳市区更新项目,项目周期长,操作复杂,融资成本高,出现了临时资金流动问题,导致支付困难。

随后,恒富金融集团陆续更新了官方网站的处理进度。例如,东方资产管理有限公司深圳分公司介入共同解决清算事件,公司就投资者的疑虑发表声明。目前,每周工作进度报告将持续更新至9月13日。每周工作进度报告的主要内容是恒富金融集团一方面寻求深圳市政府部门的帮助,另一方面与所有感兴趣的投资者协商筹集资金。

值得注意的是,恒富汇通投资被协会评为“异常机构”。异常原因是未能按要求更新产品或重大事件2次以上,未能按时提交经审计的年度财务报告。

其法定代表人的相关信息尚未更新。协会备案信息显示,恒富汇通投资的法定代表人是王天贵。然而,据眼部调查显示,今年3月28日,公司董事长、法定代表人、总经理和执行董事全部由王天贵变更为王富贵。王天贵和王富贵都是恒富金融集团的股东,分别持有70%和30%的股份。

根据协会的备案信息,私募于2014年底注册为私募股权和风险资本基金经理,并于2018年2月7日成为协会观察员会员。该协会于今年9月18日取消了其会员资格,会员时间仅为一年半。

被没收200多万元

壮观投资此前因操纵市场而受到上海证监局的处罚。

具体来说,去年10月19日,上海证监局发布行政处罚决定,称大观投资于2015年7月控制了账户组的使用,通过集中资本优势、持续交易和尾盘拉高等方式影响“浙江李丁”的价格和交易量,并通过反向销售获利。对此,上海证监局没收私募非法所得27,700元,并处以200万元罚款。此外,两名责任人分别被警告和罚款10万元。

自此,大观投资提出了上述行政处罚事实不清、证据不足、适用法律有误的抗辩意见,应予撤销。已提起行政诉讼,并恳请协会在做出最终决定后做出决定。

但是协会不会接受的。一方面,上述行政处罚决定明确指出,在大观投资提起的行政诉讼中,相关行政处罚决定不会中止。另一方面,根据相关规定,协会可以根据上述有效法律文件中确认的事实采取纪律行动。因此,协会决定取消大观投资的会员资格。

壮观投资的“普通会员”资格来之不易。根据有关规定,申请成为普通成员必须满足三个条件:第一,成为观察员成员一年;二是注册资金20亿元以上(或风险投资基金3亿元以上);第三,不违反法律法规和协会的自律规则。

大观投资已经成为会员4年多了。根据协会备案信息,大观投资成立于2010年,注册于2014年5月,获得私募股权投资基金经理资格。然后他在2015年3月加入了俱乐部。目前,已有11种产品被归档。

或者存档

在私募行业,只有少数人获得了会员资格。根据本行收集的数据,已有24,384名私募股权基金经理注册。其中,3327名私募获得会员资格,约占13.64%。然而,只有246人(约占1%)获得了普通会员资格。

《中国资产管理协会纪律处分实施办法(试行)》规定,取消会员资格是协会处罚私募机构的方式之一。过去,取消会员资格的处罚通常是取消管理员的注册,如协会对上海泽西投资管理有限公司的处罚决定,”北京太平洋世纪(广州)律师事务所高级合伙人、私募股权专业律师何军在接受《国际金融新闻》采访时指出。

那么,取消会员资格将如何影响私募股权机构?何军表示,从协会对其会员组织的管理来看,被剥夺会员资格后,管理人员将不再享受基金行业协会对其会员的相应服务,包括中国资产管理协会章程规定的会员权利。

「就私募股权基金经理而言,协会已于2018年5月在安伯斯系统推出私募股权基金经理成员的信用信息报告功能,全面记录私募股权基金经理成员的信用信息。会员组织被取消会员资格后,将被记录在公司诚信档案中,并向中国证监会报告。”何军指出。

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